中國學術雜志網

高技術企業專利開發概述

 論文欄目:企業技術論文     更新時間:2013-7-5 14:51:14   

專利信息搜索和分析

專利信息搜尋企業在開發未來融入技術標準體系的技術并將其申請為專利時,首先需開展專利信息搜尋。搜尋的目的在于,一方面明確技術專利化的可能性,識別必要專利;另一方面,技術標準擴散要求技術具有較好的市場前景,以推動技術標準較快形成臨界規模,從而促進技術標準網絡外部性正反饋效應的發揮,或者利用在位技術標準的網絡外部性及用戶安裝基礎,迅速拓展技術市場,所以企業還需通過專利信息搜尋,決策技術標準的兼容性并評估技術標準的推廣機遇。(1)專利化可能性搜尋。找到可以專利化的技術及決定是否開發預先設想的專利,往往是技術標準開發中專利搜索的最初動機。企業將考察未過期的專利要求書,查詢可能受到企業預開發技術的侵權。這項活動不僅可以規避企業未來繳納高額專利費的風險,而且有助于保證技術標準設定成功后,技術標準不會淪為其它企業牟利的工具。(2)必要專利搜尋。技術的高復雜性與迅速縮短的技術生命周期決定了單個企業不可能擁有技術標準的所有核心技術。因此,必須搜尋可幫助企業了解技術標準解決方案中涉及到的必要專利。如果企業能爭取到必要專利的許可資格,就可以進行二次開發或應用開發,否則只能謀劃繞過該專利,另選技術開發方案。(3)技術標準兼容性決策搜尋。企業特點和消費者是影響企業作出技術標準兼容性決策的主要因素[11]。已獲批準的專利公開揭示了市場技術局勢、競爭對手技術實力以及研究活動集中的領域。該信息能輔助企業在對比自身與競爭對手特點、衡量技術標準及消費者預期等制約因素之后,決策技術是否與現有技術標準兼容,從而決定預開發標準的競爭地位與未來盈利能力。(4)技術標準推廣機遇評估搜尋。通過專利信息,企業可以監視自身的專利權是否遭到外部企業的侵犯,尋找技術標準推廣的對象。同時,還可以根據專利信息考察備選兼容技術的用戶規模,抉擇最優兼容性技術。此外,運用專利數據繪制出的市場競爭與技術發展圖,能識別市場的空白點,了解技術標準推廣的前景。專利信息分析專利搜尋結果必須在信息分析之后才能顯示其價值。專利信息分析的方法有多種,可分為常規法與演示法兩類[12]。常規法主要研究專利政策或IPR戰略,而演示法通過技術擴散和技術開發現狀了解現有的技術狀態[13]。技術標準開發活動中的專利信息分析在運用常規法與演示法的同時,應選擇性利用提高專利信息分析效率的工具與手段,重點根據專利信息搜尋目的有效展開工作。(1)應用專利信息分析系統。專利信息龐大而豐富,世界上每年出版過百萬的專利文件,包括批準的專利、尚未考核的專利申請、發明者的證書、效用模型和由國家發布的效用證書。因此,對于專利分析者而言,專利信息分析工作強度非常大。為了從海量專利文檔中快速識別出有效信息并厘清專利之間的關系,專利開發應重視使用專利信息分析系統,如ThomsonDataAnalyzer,對專利信息進行二次加工。通過全面、深層的專利數據挖掘,該系統能滿足技術標準開發者對技術發展趨勢、技術融合度、競爭情況、技術生命周期狀況、申請人狀況、專利保護地域、不同地域在某技術領域的專利布局情況等專利戰略要素進行定性和定量分析。該分析系統有助于企業大大減少技術標準開發分配在專利分析中的工作量,掌握專利文獻中顯性和隱性的戰略信息,對所在行業領域內的發展趨勢、競爭態勢有一個綜合了解,促進企業技術標準開發戰略(如專利化方向與技術兼容性選擇)的研究、制定和實施。(2)運用文本挖掘法。數據挖掘法能從數據庫大量的數據中揭示出有價值的關于事物特征與模式的信息。然而,專利文檔往往是非結構化的文本數據,不適宜應用數據挖掘法來獲取和分析有關信息[14-15]。文本挖掘法能解決這一困境。通過運用該方法,能將與技術標準開發相關的現有專利之間的關系繪制成專利圖,并能從專利文檔中提煉出專利關鍵詞,同時基于這些關鍵詞之間的相似性建構專利網絡,幫助技術標準開發者制定未來開發技術所屬的專利類型戰略,避免可能的專利侵權。(3)分析可能構成技術標準必要專利的相關技術。必要專利是技術標準的核心,擁有必要專利代表企業擁有技術標準設定活動中的話語權,并能為企業在技術標準成功建立后獲取豐厚的專利費。因此,企業在技術標準開發時,需認真查找和分析顯見和潛在的作為技術標準必要專利的技術。對于難以繞開的必要專利,如果專利持有者無意參與企業組織的技術標準設定活動,企業需進一步從專利信息中尋求基于必要專利開發新技術的可能性,形成與必要專利持有者進行交叉許可的競爭力。(4)分析專利家族。專利家族表征專利的價值[16]。為了保證日后對全球重點區域內使用專利技術的有關組織征收專利費,許多企業采取在多個國家申請專利。業界通常把在不同國家提交的專利集體稱為“專利家族”。因為提交和實施外國專利申請非常昂貴,所以專利家族常常作為該技術具有重要經濟利益的指標。技術標準開發企業需格外留意與技術標準相關的專利家族的存在,尤其是分析專利家族的規模。專利家族規模可通過分析授權專利所在管轄區的數目得到,其與專利生命期(從專利申請到專利到期的時間跨度)高度相關[16-18]。如果技術標準繞不開專利家族技術或者需在此家族技術上進行二次開發,而專利家族持有者又不參與技術標準的設定活動,一旦技術標準設定成功并在全球推廣,制標者將被專利家族持有者在多個國家收取較高的專利費。識別專利家族最有效的方法是搜尋與分析專利索引。

專利類型選擇

無論是技術標準的主導者,還是技術標準設定的一般參與者,只要專利化的技術被納入到技術標準體系,在技術標準設定成功后必然得到可觀的經濟價值回報,并擁有一定的話語權。但是要實現專利的戰略意義,高技術企業必須在專利信息搜尋與分析之后,根據自身資源稟賦、專利積累、技術開發實力、目標技術發展前景、競爭對手技術狀況、市場發展前景等現實條件,選擇專利開發類型,并逐步構建專利網。專利類型選擇是一個基于知己知彼策略的知識產權戰略制定過程,如果專利選擇錯誤將直接導致標準開發項目的流產、R&D投資損失、訴訟費用增支、向競爭對手支付專利使用費、市場競爭地位削弱等一系列不良后果。根據專利的經濟價值,專利可分為4種類型,即競爭專利、互補性專利、鎖定專利和完全非相關專利[19]。其中,鎖定專利分為基礎專利和附屬專利。在了解了專利的分類后,企業應對未來可專利化的技術進行定位,決策專利部署,從而明確未來R&D的努力方向,最大化R&D投入,同時提高專利成功申請的概率。競爭性、互補性和完全非相關專利選擇競爭性專利因其與其它專利是非此即彼的關系,企業在開發這類專利時,要考慮該專利的對手專利是否將融入到企業所倡導的技術標準體系中。如果對手專利有可能納入企業所支持的技術標準,企業應在技術標準設定參與者內部協調與談判的基礎上,最終選擇終止技術開發方案,以避免發生沉沒成本。另外,企業需考慮所開發的技術與對手專利技術或者對手專利技術所支持的其它技術標準的兼容性問題。互補性專利體現的是獨立R&D開展者之間的互相依賴,各自形成的某項產品或技術方法相互不可分離,所以這種類型專利的開發主要是企業在選擇目標開發技術與其它技術相互輔助或其它技術所支持的技術標準相兼容時適用。對于完全非相關專利,企業需要保持謹慎態度,仔細甄別。因為高技術產品所涉及的專利越來越密集,同一產業鏈上企業的技術關聯度越來越高,“專利灌木叢”現象使得眾多專利間關聯密切、技術交疊,這往往導致標準設定時出現專利套牢問題[3,20,21]。標準開發企業無論是承繼舊有技術還是不連續性開發,都可能與產業內的現有專利相聯系。因此,企業開發技術前,最好首先進行專利信息搜索與分析,識別完全非相關專利,發現可能相關的專利,避免侵權造成不必要的經濟糾紛與損失,保障標準開發項目的順利實施。基礎專利和附屬專利選擇企業對于基礎專利和附屬專利的選擇決策并不僅限于兩者之中的某一種,有可能同時包括這兩種專利,決策結果取決于企業的戰略、資源和技術實力。具體而言,企業的選擇有3種:(1)開發基礎專利。基礎專利起源于科學技術領域內的重大突破,能直接推動技術范式的變革,往往作為技術標準的框架體系技術存在,是技術標準的核心組成部分,是企業對相關技術和市場實施壟斷的立足點。但如果基礎專利是高技術企業唯一的R&D目標,企業需要加強培育原創性能力的自身,以開發核心技術。如果企業不開發基于基礎專利的附屬專利,一旦技術秘密公開,基礎專利成為眾多競爭對手研究攻克的對象,就容易被淘汰和取代。附屬專利缺少基礎專利就不可能實施,基礎專利沒有附屬專利的輔助也往往難以進行商業化開發。此外,企業需注意到,過度強調基礎專利的創新,有可能忽視技術標準使用者的需求,導致技術標準失去市場基礎。(2)圍繞其它企業的基礎專利開發附屬專利。這個策略是將附屬專利作為要挾基礎專利的工具,通過威脅其它企業而實現與基礎專利擁有者在合理的價格基礎上進行交叉許可。參與技術標準設定的技術后進型企業或跟隨型企業以及著重于技術標準應用層面的企業均青睞于此策略,通過開發以獲得與技術領先型企業的對話權。如與擁有CDMA基礎專利的高通公司相比,華為在3G標準中主要是開發應用型的附屬專利,用作與高通和其它廠商交換。高技術企業如果只青睞開發附屬專利,首先需要獲得相關基礎專利的許可權,否則將引發侵權控訴。(3)在企業自己基礎專利的基礎上開發附屬專利。這個選擇可以幫助高技術企業構建以基礎專利為核心,各種應用改進型的、以附屬專利為性質的嚴實的技術標準體系專利保護網,防止其它企業因開發出附屬專利而進行要挾。但是,如前所述,當下單個企業不可能獨自擁有技術標準的全部基礎專利,該策略只能在技術標準體系下某個技術領域內增加競爭對手走向核心技術的難度。

專利競賽與R&D投資

技術標準設定活動中,專利競賽對于企業具有多重重要的戰略意義:幫助企業爭奪構成技術標準核心的同一技術方案;在技術標準體系的必要專利池中占有更多的份額,從而享有日后技術標準設定成功所帶來的更多專利收益;在推動技術標準產業化的技術應用型開發中,維持自身的獨特競爭力。因此,企業必須與眾多開發替代性技術的對手展開專利競賽。專利的獨占性決定了企業在專利競賽中的R&D投入將因競賽失敗而難以收回。因此,R&D投資是專利競賽的重要議題。新技術的開發成功幾率具有不與R&D投入量和積累的知識經驗成正比的特點,結合高技術高不確定性和高風險性特征,本文將采用發明隨機法,分析兩家企業在專利開發競賽中,在實現最大化期望利潤時的R&D投資水平。JenniferF.Reinganum[22]是發明隨機法的較早研究者,20世紀90年代以來的相關研究大多數是在她1983年發表的關于不確定性創新和壟斷的研究成果基礎上,進行了小范圍的擴展。本文也將借鑒Reinganum的研究思路,假設有兩家企業參與對同一技術方案開發的專利競賽,其中一家是市場上的在位企業,另一家是準備進入市場的挑戰者。本文構建的企業專利開發競賽模型將考慮以下兩個條件:(1)因為專利只授予第一個開發成功的企業,所以第一個到達專利競賽終點的企業將獲得專利以及專利產生的相關收益。在技術標準成功設定的條件下,競賽獲勝的企業以新技術主導市場,而競賽失敗的企業不管技術是否開發成功,收益為零,期望利潤為負。因此,本節排除Reinganum的假設[22],即挑戰企業獲勝時,在位企業雖然失敗但依然可以從其舊技術中獲取收益。(2)考慮對手如果取勝帶給企業的損失。當企業專利競賽成功時,可獲得一定的壟斷收益現值,而當企業專利競賽失敗時,對手可能贏取相同壟斷收益現值。因此,企業的期望利潤為收益減去自身投入成本及對手成功時帶給企業的損失。

結語

在全球化競爭的今天,希冀在國際競爭中成功實現追趕目標的我國高技術企業,尤其是當前戰略新興產業內的高技術企業,可借助相關技術標準尚處于研制階段的良好發展契機,實現跨越式發展。同時企業必須認識到專利開發直接影響技術標準設定的成敗。技術標準設定驅動下的高技術企業專利開發不僅涵蓋一般專利開發的活動內容,還體現出其特殊性,即需融入高技術產業與技術標準的特性要求,側重于專利信息搜尋和分析、專利類型選擇、決策專利競賽中的R&D投資水平時,還需考慮必要專利、基礎專利與附屬專利、技術標準兼容性、網絡外部性、技術標準推廣、制標者收益、R&D投入等要素。成功的專利開發戰略制定與實施必定能推動高技術企業的技術標準設定進程,避免知識產權糾紛,幫助企業獲得市場主導優勢。

作者:方放 單位:湖南大學


學術網收錄7500余種,種類遍及
時政、文學、生活、娛樂、教育、學術等
諸多門類等進行了詳細的介紹。


企業技術論文
@2008-2012 學術網
主機備案:200812150017
值班電話
0825-6697555
0825-6698000

夜間值班
400-888-7501

投訴中心
13378216660
咨詢電話
唐老師:13982502101
涂老師:18782589406
文老師:15882538696
孫老師:15982560046
何老師:15828985996
江老師:15228695391
易老師:15228695316
其它老師...
咨詢QQ
89937509
89937310
89903980
89937302
89937305
89937307
89937308
業務
綜合介紹
論文投稿
支付方式
常見問題
會員評價
關于我們
網站簡介
版權聲明
友情鏈接
人員招聘
聯系我們
安徽11选5开奖结果查询